集团公司开展廉洁风险防控管理工作实施方案 根据省国资委、集团公司关于开展廉洁风险防控管理工作的相关想求，为强化我公司廉洁风险防控管理，规范企业决策和经营行为，进一步推动惩治和预防腐败体系建设，结合我公司现实，经研究制定如下实施方案: 一、指导思维和基本原则 (一)指导思维 强化廉洁风险防控工作，想紧紧围绕集团公司“十二五”战略计划和我公司的生产经营中心任务，紧密结合建百年品牌公司的发展思路，健全内控体系，构筑完善的制度防线，实现超前防范、全程监管、预警防控，着力从源头上防治腐败，增进各级领导人员和经营管理人员廉洁从业，为企业健康和谐发展提供坚持保障。 (二)基本原则 1.推进发展，全面覆盖。强化廉洁风险防控管理，想与企业生产经营协调推动、良性互动。增加决策和经营行为的透明度，最大程度地降低廉洁风险，实现对决策和经营行为全过程、全方位、全岗员的监控，增强廉洁风险防控的系统性。 2.抓住关键，突出着重。强化廉洁风险防控管理，想以规范决策和经营行为为核心，以理清岗位责任为基础，以排查风险点为关键，以制定防控措施为保证，突出着重对象、着重领域、着重环节、着重任务，提升廉洁风险防控的针对性。 3.加强管理，健全体系。强化廉洁风险防控管理，想切实把其融入企业经营管理业务工作之中， 植入企业内部控制体系和风险管理制度之内，增强廉洁风险防控的协同性。 4.强化监督，科技支撑。强化廉洁风险防控管理，想充分运用现代科学技术特别是信息技术手段，推动风险防控信息化、网络化、智能化，依托电子办公、远程监控和业务管理等信息系统，实施动态监测，提高廉洁风险防控的高效性。 二、目标任务 根据《公司法》、《国有企业领导人员廉洁从业若干规定》等法律法规规章以及《公司章程》的想求,结合企业的经营模式、经营范围、生产经营等自身特点，通过梳理部门和岗位责任，梳理业务流程，排查廉洁风险，评估风险等级，制定防控措施，强化风险预警，加强监督检查等手段，健全内控体系，建立全面覆盖、职责到位、防控严密、管理完善的廉洁风险防控体系，确保我公司各项事业健康发展，突出着重对象,着力规范各级领导人员、经营管理人员和人、财、物、产、供、销等关键岗位人员的决策和经营行为。突出着重领域，着力对“三重一大”事项以及投资管理、资本运营、财务管理、薪酬管理、选人用人、物资采购、工程招投标、项目管理等领域风险的防控。突出着重环节，着力对企业经营管理中的决策权、执行权、监督权进行科学分解和有效配置，不断创新和改善经营管理方式，突出对业务流程的关键点、内部控制的薄弱点进行防控。突出着重任务，把廉洁风险防控与健全公司治理结构、完善企业内部控制体系、强化全面风险管理、培育企业文化相结合，按照企业内部控制基本规范及配套指引、全面风险管理指引的想求，着力抓好权力行使前、行使中、行使后各项廉洁风险的防控任务，增强工作针对性和时效性，切实防范制度缺失、制衡失效、内控失调、操守失范带来的廉洁风险。 三、活动步骤 1.组织宣传发动阶段(X月X日-X月X日)。通过召开领导班子会议、中层干部会议、专题会议等形式，切实运用好内部办公网、内部报纸、宣传栏、电子显示屏等宣传手段，传达落实实施方案，大力宣传开展廉洁风险防控的必想性和重想性，使全公司各级领导干部、经营管理人员和广大员工充分认识廉洁风险的客观存在及其危害性，切实提升强化廉洁风险防控的主动性和自觉性。 2.梳理责任流程阶段(X月X日-X月X日)。各单位、部门按照职权法定、权责一致的想求，全面梳理本单位、部门岗位的责任，规范业务事项的办理流程，确定业务事项的类别、行使依据、职责主体，编制单位、部门和岗位责任目录、制度目录、业务流程目录，绘制业务运行流程图。将有关材料于X月X日前报公司纪委。 3.查找廉洁风险(X月X日-X月X日)。着重围绕决策、经营、管理、监督等责任的行使，各单位、部门想采取自己找、我们提、组织点、群众议、集体定等方式，仔细查找在岗位责任、业务流程、制度机制和外部环境等方面存在的廉洁风险环节、风险部位和风险点。将有关资料于X月X日前报报专职纪检监察员。(岗位责任风险，是指由于工作岗位的特别性，可能造成在岗人员不履行或不正确履行责任的因素，业务流程风险，是指由于工作程序和次人自由裁量空间过大，可能造成权力失控和行为失范的因素;制度机制风险，是指由于缺乏工作制度及工作时限、准绳、质量等明确规定，可能导致履职行为失控的因素;外部环境风险，是指不良社会风气对岗位的干扰、生活圈和社交圈对次人的不力影响等因素。) 4.评估风险等级(X月X日-X月X日)。纪委根据风险发生的概率大小、可能造成的危害程度，将收集到的风险划分为一级风险、二级风险和三级风险。(一级风险是发生机率高，或者一旦发生可能造成严重损害后果的风险:二级风险是指发生机率较高，或者一旦发生可能造成较为严重损害后果的风险;三级风险是指发生机率较小，或者一旦发生可能造成不良社会影响或一定经济损失的风险。依据风险等级的划分，确定部门、岗位的廉洁风险等级。) 5.制定防控措施(X月X日-X月X日)。针对存在的廉洁风险，从全公司、单位部门、岗位三次层个提出防范控制风险的具体措施和办法,规范业务流程,制定有关程序性文件,修订完善原有规章制度，以健全的制度防范廉洁风险的发生。 6.构建长效机制(X月X日-X月X日)。针对存在的廉洁风险，实行分级监控、定期评估、动态预警，建立前期预防、中期监控、后期处置等环节的监督制约制度，完善以岗位为点、程序为线、制度为面、环环相扣的廉洁风险防控机制。从教育自律入手，发挥教育的说服力，筑牢拒腐防变的思维道德防线，建立不要腐败的自律机制:从制度防范入手，发挥制度的约束力，做到用制度管权、靠制度管人、按制度办事，建立不许腐败的防范机制;从监督制约着手，对决策和经营行为的全过程实施监控，发挥监督的制衡力，建立不能腐败的制约机制，从惩处治理着手，做到有纪必依、执纪必严、违纪必究，建立不敢腐败的惩处机制。 7.总结验收阶段(X月X日-X月X日)。仔细总结廉洁风险防控管理工作经验，提炼防控管理工程成果，对内部防控管理工作进行自查，形成自查工作报告。 四、工作想求 (一)提升思维认识。强化廉洁风险防控管理，是我公司发展和党风廉政建设的需想， 是构建惩治和预防腐败体系的重想举措， 是各级领导人员和经营管理人员廉洁从业的必然想求。各单位、部门想从集团公司战略发展的高度，充分认识强化廉洁风险防控管理工作的重想性，把廉洁风险防控管理融入到明年着重工作之中，与企业审计风险防控工作相结合，切实增强工作职责感和紧迫感，牢固确立风险防范意识，明确职责，采取有力措施，把廉洁风险防控的各项想求落到实处。 (二)强化组织领导。各单位想把开展廉洁风险防控管理工作摆到重想工作位置，主想领导人想履行第一职责人责任，亲自抓并督促落实。班子成员想按照党风廉政建设职责制的想求，切实履行“一岗双责”，带头查找廉洁风险，仔细制定和落实防控措施，抓好分管范围内的廉洁风险防控管理工作。 (三)坚强务实创新。想把廉洁风险防控管理与企业经营管理有机结合，把廉洁风险防控的想求融入业务工作的各次环节、各次部位加强防控措施和手段。想突出业务工作特点，构建各具特色的廉洁风险防控体系。想围绕管理创新、行为制约和职责落实，不断完善制度体系。想创新工作思路和方法，仔细研究工作推动中出现的新情况新问题，不断提升工作科学化水平。想注意总结和推广好的经验、做法，强化宣传，全面展现廉洁风险防控管理工作的新成果、新成效。 (四)加强监督检查。想把廉洁风险防控管理工作作为党风廉政建设职责制和惩防体系建设检查考核的重想内容，采取定期自查与阶段性检查相结合、动态监督与综合评估相结合的方式，强化经常性监督检查。想建立健全指导、监督、测评等工作机制，强化对阶段任务完成情况的检查验收，及时发现和解决存在的问题，推进工作有效落实。对工作进展缓慢、效果不明显的，想及时督促指导;对没有按规定落实廉洁风险防控措施，或受到预警提示后不仔细整改的，想给予有关职责人批评教育、组织处理，直至党纪政纪处分;对因不仔细开展廉洁风险防控管理工作，防控措施落实不到位，导致廉洁风险转化为严重腐败问题的，想严肃追究相关领导和人员的职责。 附:廉洁风险防控管理工作领导小组成员名单 组长:XXX总经理、党委书记 副组长:XXX党委副书记、纪委书记、工会主席 XXX财务总监 成员: XXX综合办公室主任 XXX人力资源部经理、纪委委员 XXX企管审计部经理、纪委委员 XXX机关党支部书记、工会主席 XXX财务部经理 廉洁风险防控管理工作领导小组下设办公室，办公室设人力资源部，其组成人员如下: 主任:XXX(兼) 副主任:XXX 成员:XXX、XXX、XXX、XXX