深化国企改革三年行动工作自评报告XX国资委：按照省国资委关于转发国务院国企改革领导小组办公室《关于印发〈地方落实国企改革三年行动重点改革任务评估工作实施方案〉 的通知》要求，现将 XX集团有限责任公司（以下简称“XX 集团”）深化国企改革三年行动贯彻落实情况报告如下：一、整体情况2020年12月以来，XX集团认真落实省国资委关于深化国资国企改革三年行动工作有关要求，及时宣贯省国资委《关于落实全省深化国资国企改革三年行动动员部署电视电话会议精神有关工作的通知》， 迅速成立以集团党委书记、董事长为组长，党委副书记、总经理，业务分管副总经理为副组长，13个机关部门主要负责人为成员的深化国企改革三年行动领导小组。领导小组下设办公室， 办公室设在集团企业管理部，具体负责牵头制定实施方案， 建立工作任务清单，明晰责任分工，切实推进改革措施落实落地。按照省委省政府、省国资委深化国资国企改革要求，结合《XX 省深化国资国企改革三年行动实施方案2021年重点任务》文件精神， XX 集团根据自身发展实际，制定了《XXXX产业集团 有限责任公司 深化国 企改革三年行动实施方案（2020-2022 年）》 及《三年行动实施方案任务清单》。实施方案共计10个改革方面， 34 项目标任务，72项具体改革举措及成果形式，其中2020年具体改革举措 10 项，2021 年具体改革举措42项，2022 年具体改革举措20项，2020年及2021年具体改革举措占全部任务的 72%。截至2021底，共完成具体改革举措15项，其中2020 年10项具体改革举措已全部完成，2021年已完成5项改革举措， 剩余37项正加速推进中。二、具体改革举措落实情况（一）首要任务XX集团把落实xx关于国有企业改革发展和党的建设的重要论述作为集团国企改革三年行动的首要任务，持续在学懂弄通做实上下功夫，已制定 2021 年度学习计划，全年安排两次集中培训。 5月20 日在延安开展一次深入学习贯彻xxx 国企改革和党的建设重要论述集中培训学习，集团中层及以上领导干部、 二级单位主要负责人参加培训。集团计划8月份开展第二次集中培训学习，确保思想统一、上下贯通、全面覆盖，最大限度凝聚改革共识，营造积极支持改革、主动参与改革的良好氛围，推动完成改革任务。（二）完善中国特色现代企业制度一是坚持党的全面领导。 XX 集团全面落实“两个一以贯之” 要求，切实把加强党的领导和完善公司治理有机统一，将党的领导融入公司治理各环节，确保党委（党组） 发挥把方向、管大局、保落实的领导作用。目前3项改革举措已全部落实，具体如下：2020年12月已全面完成各子公司党建进章程工作，并持续加强对新成立公司党建进章程工作的规范管理。2020年12月 22 日正式印发了《中共XXXX集团有限责任公司 委员会研究决定、 前置研究讨论事项清单（试行）》， 同时要求下属各单位结合企业实际， 制订本单位党（总） 支部研究决定、前置研究讨论事项清单。目前，XX集团全资和绝对控股的18家子公司已全部制订完成。修订完善了《XXXX 产业集团有限责任公司“三重一大” 决策制度实施办法》，并于2020年5月正式印发， 切实把党的领导融入公司治理各环节，实现制度化、规范化、程序化。二是加强董事会建设依法落实董事会职权。为全面强化董事会建设，增强董事会的独立性和权威性，支持董事会依法行使权利，确保董事会充分发挥定战略、作决策、防风险重要作用，目 前正加速推进落实 4 项改革举措，具体如下：根据省国资委《省属企业董事会议事规则指引》，已修订完成《董事会议事规则草案》， 并起草《董事会下设专门委员会草案》， 均待履行上会审议程序。正在制订《权属企业董事会管理暂行办法》《外派董事管理办法》，全面建立董事会决议跟踪落实及后评价机制，落实权属企业董事履职报告工作机制。全面推进实现董事会应建尽建，并加快推动权属企业董事会队伍建设，加快配备外部董事，目前XX 集团下属应建董事会企业59 家，已经完成54家，完成率达91.53%。三是保障经理层依法行权履职。为依法落实经理层职权，充分发挥经理层经营管理积极作用，确保经理层谋经营、 抓落实、 强管理，目前正加速推进落实 2 项改革举措，具体如下：已对权属企业进行充分调研，正根据调研结果逐步制订《董事会向经营层授权事项清单》。同时，将结合《省属企业总经理办公会议事规则指引》 及新制订出台的《董事会向经营层授权事项清单》， 及时组织修订完善《总经理办公会议事规则》。四是夯实中国特色现代企业制度建设基础。XX 集团坚持市场化改革方向，结合集团实际，向先进企业学习借鉴，梳理查找自身不足，补短板，强弱项，加强制度建设，强化制度执行，不断筑牢中国特色现代企业制度建设基础，大力推进国有企业管理体系和管理能力现代化。目前4项具体改革举措已完成1项， 其余 3 项正在按计划推进落实，具体如下：2020 年全面梳理现行 88 项管理制度以及9大类52 项集团审批备案事项,完成了 《总部权责事项清单》《规章制度修编清单》《审批事项流程图汇编》制定工作，印发了《控参股公司管理办法》《资产评估中介机构选聘管理办法》。目前，《生产安全事故调查处理和统计报送管理办法》《环境污染事件调查处理和统计报送管理办法》《投资管理办法2021年修订版》、《承包工程项目备案报告管理办法》 初稿已制订完成，待履行上会审议程序。同时，依据省国资委《省属企业公司章程管理办法》《省属企业公司章程指引》， 深入开展集团和权属企业《章程》 修订工作，于2021 年 4 月 10 日正式印发《权属企业公司章程修订工作方案》，并按照方案内容开展了 二级单位《公司章程》收集，《下属单位公司章程指引 》拟定，机关有关部门意见征集及所有混合所有制二级单位《章程》 修改意见梳理等工作， 现正按计划逐步推进各项工作。 按计划将于今年 6 月 份正式启动《经济责任审计办法（试行）》 的修订工作以及《审计档案管理制度》《内部审计工作复核管理制度》《审计整改工作制度》 的制定工作。（三）推进国有经济布局优化和结构调整一是做强做优做精主业。XX 集团积极落实《省属企业结构调整优化主业发展实施方案》，严格执行投资项目负面清单制度， 强化对下属单位投资管控督导，严禁新增非主业投资。同时， 不断深化内部业务整合，适时梳理、调整同质化经营，切实提升企业核心竞争力。目前3 项具体改革举措正加速推进落实，具体如下：完成《下属各单位明确主业发展的工作方案》初稿，下一步将根据修订意见，履行上会审议程序。解决危废业务同质经营方面, 2021年3月以来，集团组织召开了下属单位经营范围调整专题会以及危废实际经营业务同质化问题专题会，并于 5 月 17 日至 21 日赴延安市、榆林市开展实地考察，提出了 具体解决方案，目前正加快推进中。 根据 2020 年非主业梳理， 下属 9 家公司涉及非主业，其中4家公司已按照整改要求完成营业执照变更，3 家公司已经完成清算注销，其余2家公司已启动非主业整改工作。二是持续推进“瘦身健体”。 为进一步完善 XX 集团法人治理结构、优化主业、压减管理层级、减少法人户数、处理僵尸企业和剥离非主业资产，促进集团持续、健康、稳定发展，XX 集团积极推行“瘦身健体”。截至2020年底已治理完成15户，其中清算注销 7户、重组整合6户、战略培育2户 。2021年计划清算注销6户、重组整合2户，管理提升2户，目前已完成注销1户。为压实工作责任，集团将压减法人户数纳入2021 年度经营绩效考核管理办法中，持续推进亏损企业治理专项工作， 保障集团资产良性循环。三是积极推动企业开放合作。 XX 集团积极搭建集团市场信息交流平台，汇聚合力， 抢占市场先机。 不断开拓与地方政府、 央企、民企、境外客户的深度合作，积极参与“一带一路” 建设， 促进集团业务增长。深入拓展优质战略合作伙伴，定期联席会商，研究重大合作事项， 确保实质性合作及项目落地。目 前正加速推进落实 2 项改革举措，具体如下：XX 集团已与央企中铁五局集团有限公司合作开展商洛市全域污水处理 PPP 项目，其中 XX 集团负责投资、建设、运营商州区、商南县、 丹凤县、洛南县项目，目前进入签署 PPP合同阶段。（四）积极稳妥深化混合所有制一是分层分类深化混合所有制改制。XX 集团依据《XX省省属国有企业混合所有制改革操作指引》， 按照完善治理、强化激励、突出主业、提高效率的要求，坚持“三因三宜三不” 原则， 积极稳妥深化所有制改革。目前3项改革举措已完成2 项，另 1 项按计划安排尚未开展。具体情况如下：2020年 XX 集团对下属各单位主要负责人、业务骨干专题培训了《XX 省省属国有企业混合所有制改革操作指引》，不断强化合规意识，切实提高混合所有制改制工作的规范性，有效防范风险。截至2020 年底，XX 集团所属企业户数共计 133 家，其中混合所有制企业 92 户，控股混改企业户数占集团企业总户数的64.66%。2021 年 1月，对混合所有制改革效果进行了评估，形成了评估报告。今年以来，集团无新增混合所有制企业，后续将按照需要持续稳妥推进混合所有制改革， 最大限度放大国有资本功能。二是稳妥开展混合所有制企业骨干员工持股。 XX 集团将按照中省出台的混合所有制企业骨干员工持股文件精神，坚持问题导向， 加强风险防控。在总结内外部经验基础上，稳慎推进符合条件的企业稳慎开展骨干员工持股，对于不适合开展员工持股的企业，引导企业合理选择激励方式。（五）健全市场化经营机制一是强化国有企业市场主体地位。按照中省相关要求，XX 集团制定集团及下属二级单位“总部机关化” 专项整改实施方案， 并根据具体措施内容，有针对性的完成整改。2020 年底共完成整改工作清单 15 项具体任务，完成率 83.3%。剩余3项重点任务正按计划加快推动完成。二是推行经理层成员任期制和契约化管理。 XX 集团以集团下属“双百企业”三秦 XX 股份公司为试点，开展此项工作。目 前三秦 XX 股份公司及其子公司全面推行经理层成员任期制和契约化管理， 本级9 人，子公司 22 人均已签订了岗位聘任协议书及绩效责任书。根据试点结果，集团已着手起草《混合所有制企业经理层成员任期制和契约化管理实施意见》， 待征集意见、修改完善后，履行上会审议程序。三是全面推进市场化用工。目前XX 集团严格按照所制定的《人员招录管理办法》， 实行分级分类公开招聘，并已全面实施劳动合同制管理，下一步将着手编制集团本部《岗位说明书》， 大力推进健全集团本部岗位管理体系工作。四是完善市场化薪酬分配机制。 XX 集团按照省国资委总体部署，不断深化内部分配制度改革。目前集团本部已全面实施员工年度考核， 并根据考核结果兑现奖励。下一步将着手编制集团本部《薪酬管理办法》，持续优化集团薪酬体系。五是灵活开展多种方式的中长期激励。 XX 集团积极探索实施超额贡献增量激励，鼓励下属“双百企业”XX 股份公司，以价值创造为导向，聚焦关键岗位人才，试点建立超额利润分享机制。目前三秦 XX 股份公司《超额业绩分红方案（修订稿）》 及《2021 年度实施细则》 已通过董事会审议并提交股东大会审议，待审议通过后出台实施。（六）形成以管资本为主的国有资产管理体系一是提高企业质量效益。今年以来，XX集团积极践行精细管理，加强成本管控，细化目标任务分解，推进项目建设，加快产能释放。根据集团实际， 统筹谋划发展战略和生产经营方向，提高国有资本回报效率。同时，牢固树立过紧日子思想，坚持算细账、算实账、算紧账，规范销售费用管理工作，进一步压降销售费用占收比。 开展降本节支专项行动，降低采购成本，压控运营成本。2021 年一季度可控费用占总成本比重下降 0.74个百分点，营业利润率比上年同期提升了8个百分点，净利润比上年同期提升了7. 8%。二是防范化解重大风险。集团不断加强对各类风险管控， 聚焦债务风险、投资风险、法律风险、安全 XX 风险等，强化监测预警，及时排查处置风险隐患。具体进展如下：以集团总部、三秦 XX 股份公司为试点开展内控体系建设工作，目前已全部完成，并形成了10项主要成果。全面开展投资后评价工作，有序对集团重点项目 的实施效果进行客观、全面地总结，不断改进和提高投资决策、实施、管理等工作水平。目前已经完成3 个重点项目后评价初稿，正在与审计中介机构、相关单位对接修订完善。目前已启动合同标准化文本制定工作，完成了合同文本收集整理、 现场尽调等任务，正在起草合同文本初稿。 今年以来多次举办法律法规主题讲座，分层级对决策管理层业务骨干、 全集团职工进行普法宣传。为实现法务工作“一套系统、一个平台、 三级应用”的信息化、网络化管理，集团组织相关部门到陕投集团、 延长集团、 西部机场集团、法士特集团进行调研交流， 学习其他兄弟企业法务系统的开发与设计经验，为下一步组建集团法务管控监督平台奠定基础。制定了《2021 年内部审计工作计划》，明确将重大投资项目专项审计纳入 2021 年度审计工作计划，已完成 2020 年度遗留的4个重大投资项目专项审计报告初稿，正在与被审计单位交换意见。不断完善形成以落实各级主要负责人为重点的企业安全生产责任体系，构建以风险分级管控和隐患排查治理为重点的双重预防体系。 2020 年 8 月，在集团内开展了事故风险调研、企业及周边应急资源调查， 根据调研结果编制了事故风险辨识评估报告、应急资源调查报告。同时，按照新《生产经营单位生产安全事故应急预案编制导则》（GB29639-2020） 要求，已完成应急预案修订工作，待评审后完成备案。