在全市清理整顿各类交易场所会议上的讲话 同志们： 刚才，××同志传达了有关会议精神，汇报了我市“回头看”活动开展情况及下步工作打算，大家一定要高度重视，抓好落实。市商务局、市市场监管局、××市作了发言，大家讲得都不错。下面，我就贯彻落实中央和省有关会议精神、抓好我市清理整顿各类交易场所“回头看”工作讲三个方面的意见。 一、思想要重视，责任要压实 4月29日，习近平总书记在主持召开中央政治局会议时指出“要及时回应市场关切，稳步推进股票发行注册制改革，积极引入长期投资者，保持资本市场平稳运行。要促进平台经济健康发展，完成平台经济专项整改，实施常态化监管，出台支持平台经济规范健康发展的具体措施。”李克强总理多次对防范金融风险作出重要指示，要求“加快完善现代金融监管体制，提高金融服务实体经济效率，实现金融风险监管权覆盖”。针对防控金融风险，刘鹤副总理近日批示“按照统一安排协调推进清理工作，彻底整治交易场所乱象，防范化解金融风险”。5月8日，××书记在省委常委会上指出，要把防控金融风险作为稳住我省经济增长基本面的重要内容。××省长对贯彻落实5月5日“回头看”工作交流会作了专门批示，要求认真按照××主席的讲话精神抓好落实。5月10日，我省召开了全省清理整顿各类交易场所工作领导小组第三次会议，会议传达了5月5日××清理整顿各类交易场所“回头看”工作交流会议精神、习近平总书记重要讲话精神，省委常委、常务副市长××出席会议并作了重要讲话。会上，××常务副省长强调，5月5日xx“回头看”工作交流会要求既要“回头看”，又要“扎实干”，对交易场所分类处置，该关闭的坚决关闭，该规范的切实规范，该整合的限期整合，该转型的及时转型，坚决打击违法违规交易，要求全省各级各部门不断增强“四个意识”，坚决贯彻党中央国务院决策部署，贯彻落实好xx“回头看”工作交流会上××主席的讲话精神，以高度的政治意识和责任担当，扎实稳步推进清理整顿各类交易场所“回头看”工作，确保不发生区域性系统性金融风险，并对我省清理整顿规范各类交易场所工作做了全面安排部署，并提出了严格的工作要求。 开展清理整顿“回头看”工作，是市政府贯彻落实国务院文件（国发38号、国办发37号及《国务院办公厅关于规范发展区域性股权市场的通知》和省政府工作安排的规定动作，是一项必须完成的政治任务。各级领导有要求，关键是思想要清醒、认识要到位、落实要坚决。尽管前期我们已经开展了大量工作，掌握了部分情况，但距离中央和省的工作要求仍有较大差距，绝对不能掉以轻心。从目前的情况来看，我们还仅仅停留在前期摸底排查阶段，没有实质性的整改动作。根据下步开展的各类交易场所摸排情况（包括但不限于目前已掌握的××家），各县（市、区）要针对每一家交易类场所提出专项整改方案和要求，要有分管领导牵头抓整改落实；对存在的问题必须主要领导亲自过问、亲自调度，明确专人主抓，压实责任，盯死看牢，确保整改到位、万无一失。 各地、各部门要按照“谁审批、谁负责”“谁管理、谁负责”“属地管理、协同作战”的原则，加强统筹，明确责任协同推进。要压紧压实政府主体责任，各县（市、区）是本级和辖区内各类交易场所的责任主体，对本级“回头看”工作负总责，要严格落实属地管理责任，层层落实、层层传导、责任到人，对各类交易场所的清理整顿工作实行常态化管理，通过采取突击检查、随机抽查、暗查暗访等方式，进行全面无死角、无遗漏排查，加大清理整顿力度，对排查出来的各类交易场所纳入地方重点监控企业，以定期或者不定期的方式开展风险排查，发现问题及时处理并上报有关单位、部门，确保不发生风险。 二、症结要找准，重点要抓牢 根据省里反馈的情况和我市摸排清理掌握的情况来看，存在的问题和差距主要体现在以下几点：一是未经审批设立的交易场所较多，存在一定风险隐患。《××省清理规范各类交易场所工作领导小组办公室关于召开研究交易场所“黑名单”等关工作会议的函》（×清理办函﹝2022﹞11号）反馈的情况，我市××家交易场所存在不同程度问题（全省××家，我市接近占三分之一，任务十分艰巨），全部未经过省人民政府的批准，存在较大的风险隐患。根据前期市市场监管局、市商务局、市政府金融办和各县（市、区）摸底排查，全市共梳理出××家交易类场所，其中×3家（××中进大宗商品交易中心、××酱香酒交易中心、××西部农产品交易中心）系省商务厅批准设立，×家（天安××省互联网金融资产交易中心、××阳光产权交易所）系省政府金融办批准设立。如个别被举报违规设立的分支机构，利用在线和线下渠道，为县级平台公司备案挂牌融资，累计涉及金额超过×亿元。二是部分已批准设立的交易所存在一定风险隐患。部分交易场所存在资本金缴纳不足、名称不规范、个人投资门槛设置偏低、开放性产品的安全性和合规性不够。三是管理办法和监管工作机制有待完善。由于省级监管办法一直未出台，导致市级层面也面临缺乏监管依据的困局，涉及的部门之间工作协同性也有待加强。目前，省政府金融《××省交易场所管理办法（征求意见稿）》，市政府金融办、市商务局等单位要提前熟悉领会文件精神，待正式文件出台后，根据××实际及时制定出台我市实施细则和方案。 根据全省工作部署和我市前期清理整顿和排查情况来看，此次工作重点主要体现在三个方面：一是对严重违法违规的交易场所、违法违规且拒不整改的交易场所、“微盘”交易平台，坚决关闭取缔；二是商品现货类交易场所及交易品种的设置应立足现货，缺乏产业背景和物流等配套措施、上线的交易品种与当地产业无关、没有现货基础和有效市场需求的商品类交易场所，应予撤销关闭；三是排查我市交易场所，协助省商务厅推进同质同类交易场所的整合工作，尽可能掌握工作主动。这里我多谈一点，就是要坚持规范与发展并举原则，注意处理好加强监管与创新发展的关系。一方面，要按照××常务省长提出的明确要求，坚决杜绝通过清理整顿将不合法的变成合法的情况出现；同时，按照既有利于规范，又有利于发展的要求，既坚持防控金融风险、维护市场秩序、保护投资者利益的基本行为底线，又要鼓励地方交易场所依法合规开展创新活动，以积极稳妥推进市场规范发展，防范和化解金融风险，更好地促进地方实体企业发展。比如我们的××酱香酒交易中心，市商务局、××市政府要积极主动与省商务厅沟通协调，力争最大限度在此次全省的整合中保障××利益。还有，位于××的××茶交易所，至今未经省政府（或省政府授权部门）批准设立，属于此次更名范围。××市茶园面积发展到××万亩，目前，××不论是茶园面积还是茶叶产量、企业总量均居全省、全国产茶市（州）第一位，“××茶一节一会”会场永久设在××县，国内国际影响力不断增强。我们在茶产业发展上取得了如此的成绩，却没有一家合法合规的茶叶交易所（交易中心），从长远看，势必严重制约我市茶产业发展。请市商务局牵头，市政府金融办、市农业农村局、××县全力配合，借助此次全省清理整顿的契机，加快推进茶业交易所的批复落地事宜。 三、行动要迅速，整改要见效 根据省政府整改时限要求，6月5日前未经审批的各类交易场所必须变更企业名称和经营范围；对拒不变更且存在问题的企业，要上“黑名单”并依法予以取缔；对于违法违规、脱离实体经济严重的交易场所，要予以撤销关闭。但从目前的情况来看，离这个要求还有很大的差距，今天已经是5月24号，市里还有汇总整理全市清理整顿、整改情况，按照今天会上下发的《关于进一步开展清理整顿各类交易场所“回头看”活动规则的通知》，各地各有关部门务必要于5月31日之前完成整改并上报工作开展情况，只剩下6天时间，时间十分紧迫，特别是各县（市、区）必须立即行动起来，有个别县区到目前为止，还没有按要求开展任何实质性工作，这里我就不点名，希望你们引起高度重视。 一是要见方案。各地、各有关部门和单位要按照“内紧外松”的原则，在前期摸底排查的基础上，制定详细具体的工作方案，进一步组织开展拉网式风险排查工作，认真核实辖内各类交易场所。坚决清理关闭违法违规交易场所。各地、各部门要对工商登记注册且在企业名称和经营范围中带有“交易所”、“交易中心”字样的企业进一步摸底排查，各地各部门要加强合作，通过扩展关键字等方式扩大搜索范围，确保排查无盲点、整改无死角。对已查出名称中含有交易场所字样但不存在违法违规经营的企业，要责令于5月28日前变更企业名称和经营范围；对拒不变更且存在问题的企业，要上“黑名单”并依法予以取缔；对于违法违规、脱离实体经济严重的交易场所，要予以撤销关闭；组织人员对查出问题的企业，必须做到户户见面，现场检查验收，确保实质性整改到位，涉嫌犯罪的，及时移送相关司法机关处理。这里我再强调一遍，针对每个交易类场所、每一个问题要制定相应的专项整改方案，整改方案要有具体的整改要求、完成时限，要落实责任单位和责任人，确保整改工作有章可循、有据可依，整改方案5月26日前报市政府金融办和市政府督查室备案，市政府金融办根据各地上报的整改方案建立工作台账。对未上报整改方案的县（市、区），市政府督查室5月27日上午在全市通报。在清理整顿规范期间和省的“交易场所监管办法”出台前，一律不得审批新设立“交易所”、“交易中心”。同时，要以这次清理整顿为契机，抓好问题排查、整改落实的同时，在制定方案时充分考虑建立完善相关工作管理的长效机制。 二是要有行动。市政府金融办负责整体统筹协调清理排查整顿工作，牵头负责权益类交易场所清理排查整顿工作，建立各类交易场所清理联系会议工作制度，加强沟通、共享信息，对清理整顿中发现的问题，及时研究解决，配合省检查组做好即将开展的现场检查工作。市商务局牵头负责现货类交易场所清理排查整顿工作，市农业农村局、市自然资源和规划局牵头负责农村产权、林权交易场所清理排查整顿工作。市市场监管局牵头负责对企业未经批准在企业名称和经营范围带有“交易所”、“交易中心”字样的企业进一步摸底排查、核实，并在5月28日前变更企业名称和经营范围，或注销登记，或依法吊销营业执照。同时，相关部门要主动作为，协同推动，不推诿、不扯皮，对本次安排的相关工作进展情况要3天一报，共同做好“回头看”各项工作，对不报送、没按要求报送或迟缓报送的单位，市政府督查室要及时通报，并抄报市委、市政府主要领导。市政府金融办要会同市政府督查室抓紧督查督办，把明察与暗访结合起来，督促各地各部门切实履行好责任。各地各有关部门要严格执行属地维稳责任，加强各类交易场所研判和风险评估，制定应对应急预案和接访口径，强化舆论引导和舆情管控，坚决防止发生大规模群体事件和极端事件。 三要严肃问责。对工作不作为的地区和单位，并造成重大影响的，要按有关规定严肃追究相关负责人的责任。对工作进展迟缓的地方和单位要及时通报或约谈。 同志们，清理整顿各类交易场所是中央防范金融风险、维护金融安全作出的重要决策部署，我们要从讲政治的高度，勇于担当，主动作为，确保“回头看”各项工作落到实处，坚决守住不发生区域性系统性金融风险的底线，以安全稳定和谐的社会环境迎接党的二十大胜利召开。